Utstedelse

En Juridisk Enhets Identifikator (LEI) er en universal identifikasjonskode som utstedes til juridiske enheter for å tillate registrarer å rapportere transaksjoner med verdipapir på vegne av en enhet, som pålagt fra EUs forskrifter. Både direktiv 2014/65/EU (MIFID 2) som trådte i kraft 3 januar, 2018 og den tilhørende artikkel 26 i regulativ (EU) No. 600/2014 (MIFIR) krever at alle tjenestetilbydere for investeringer rapporterer om transaksjoner med børsnoterte verdipapir. EU-kommisjonens implementeringsregulativ (EU) 2017/394 krever at verdipapirregistrarer må identifisere alle juridiske enheter med en LEI_kode.

Hvordan utstedes en LEI-kode?

Selskaper som kan utstede LEI-koder (LOU) er akkreditert av Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), paraplyorganisasjonen til det globale LEI-systemet til å utstede LEI-koder. LOU-er samarbeider med registreringsagenter for LEI-koder som forbereder klientenes LEI-registreringssøknad og videresender dem til LOU for validering ot utstedelse av LEI-kode. Når en LEI-kode er utstedt, blir den sendt til e-postadressen oppgitt i søknaden og LEI-koden og den aktuelle enhetsinformasjonen overføres til den internasjonale GLEIF-databasen.

Hvor ofte må en LEI-kode oppdateres?

En LEI-kode utstedes for 1 år om gangen og må oppdateres årlig. Denne prosessen er laget for å øke troverdigheten til informasjonen og for å holde den oppdatert. En LEI-kode kan fornyes opp til 60 dager før utløpsdato. For å starte fornyelsesprosessen må en enhet sende inn en forespørsel online til en LEI-kode tjenestetilbyder.
Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndigheten (ESMA) krever at alle markedsaktører har en aktiv LEI-kode (status «ISSUED» i GLEIF-databasen) for å være i samsvar med MiFID II / MiFIR regulativene. Det er ikke tillatt for regulerte finansielle institusjoner å akseptere transaksjonsordrer for børsnoterte verdipapir fra klienter med un utløpt LEI-kode.