Udstedelse

En Legal Entity Identifier (LEI) er en universel identifikationskode, der udstedes til juridiske enheder for at gøre det muligt for registratoren at rapportere transaktioner med værdipapirer, der foretages på vegne af en enhed. Dette er krævet af europæiske forordninger. Både direktiv 2014/65/EU (MIFID 2), som trådte i kraft den 3. januar 2018, og den direkte gældende artikel 26 i forordning (EU) nr. 600/2014 (MIFIR) kræver, at alle udbydere af investeringstjenester rapporterer om transaktioner med offentligt handlede værdipapirer. Europa-Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/394 kræver, at registratorer af værdipapirer identificerer alle juridiske enheder via en LEI-kode.

Hvordan udstedes en LEI-kode?

Virksomheder kaldet Local Operating Units (eller LOU’er) er akkrediteret af Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), paraplyorganisationen for det globale LEI-system, til at udstede LEI-koder. LOU’er arbejder med registreringsagenter for LEI-koder, som forbereder kundernes ansøgninger for LEI-registrering og videresender dem til LOU’er til validering og LEI-kodeudstedelse. Når en LEI-kode udstedes, sendes den til den e-mailadresse, der er angivet i ansøgningen, og LEI-koden og relevante enhedsdata overføres til den internationale GLEIF-database.

Hvor ofte skal en LEI-kode opdateres?

En LEI-kode udstedes for 1 år og skal opdateres hvert år. Denne proces er designet til at øge pålideligheden af data og holde dem opdaterede. En LEI-kode kan fornyes op til 60 dage før den udløber. For at starte fornyelsesprocessen skal en enhed indsende en onlineanmodning til en tjenesteudbyder for LEI-koder.

Den europæiske tilsynsmyndighed for værdipapirmarkedet (ESMA) kræver, at markedsdeltagere har en aktiv LEI-kode (status ”ISSUED” i GLEIF-databasen) for at overholde MiFID II-/MiFIR-reglerne. Regulerede finansielle institutioner har ikke tilladelse til at acceptere transaktionsordrer for børsnoterede værdipapirer fra kunder med en udløbet LEI-kode.