Laillinen

Rajat ylittävä oikeushenkilöiden tunnistaminen arvopaperikaupoissa

Oikeushenkilötunnisteen käyttöön velvoittaa Euroopan komission täytäntöönpanoasetus (EU) n:o 1247/2012 (2), jossa säädetään yksilöllisen ja yleisemmän koodin käytöstä OTC-johdannaiskaupan, keskusvastapuolten ja kaupankäynnin yhteydessä. Keskustallettajien omia tunnisteita tulee käyttää vain sisäisesti. Kun oikeushenkilö raportoi ja toimittaa tietoja toimivaltaisille viranomaisille, tulee käyttää yleisesti hyväksyttyä standardia, kuten LEI-tunnusta (vastaa ISO 17442 -standardia). Näin arvopaperikaupan osapuolet voidaan tunnistaa LEI-tunnustensa perusteella sopimusmaasta riippumatta.

Mitkä täytäntöönpanoasetukset määräävät LEI-tunnuksen käytöstä Euroopan unionissa?

Euroopan komission täytäntöönpanoasetus (EU) n:o 1247/2012 (2) edellytti, että koska OTC-johdannaissopimuksia ei yleensä voida yksilöidä olemassa olevilla rahoitusmarkkinoilla laajalti käytetyillä koodeilla, kuten kansainvälisellä arvopaperitunnistekoodilla (ISIN), eikä niitä kuvata rahoitusinstrumenttien ISO-luokittelukoodissa (CFI), oli kehitettävä uusi ja yleisesti käytetty tunnistamismenetelmä. 4. heinäkuuta 2012 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) n:o 648/2012 OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (”EMIR”) tuli voimaan 16. elokuuta 2012 ja sisälsi ohjeet LEI-koodin käytöstä EMIR-raportointivelvollisuuden täyttämiseksi. Suurempi tarve LEI-tunnusten käyttöön johtui 3. tammikuuta 2018 voimaan tulleesta direktiivistä 2014/65/EU (MIFID 2) sekä suoraan sovellettavasta asetuksesta (EU) n:o 600/2014 (MIFIR, 26 artikla), joka edellytti LEI-tunnusta kaikilta Eurooppaan rekisteröidyiltä yrityksiltä, jotka halusivat ostaa tai myydä pörssissä noteerattuja arvopapereita.