La herramienta de validación del número LEI en Europa permite comprobar si su empresa ya tiene un número LEI. Si no se ha emitido ningún número LEI, le remitiremos al Agente de Registro de LEI autorizado en su Estado miembro. Puede iniciar la transferencia segura de datos desde la base de datos de LEI Europa al Agente de Registro correspondiente.
El uso del identificador de entidad jurídica ya está previsto en el Reglamento de Ejecución (UE) n.º 1247/2012 de la Comisión Europea (2) y también debe preverse cuando se almacenen datos en los depositarios centrales. El uso de los formatos propios de los CSD debe limitarse a los procedimientos internos, pero para la notificación y presentación de información a las autoridades competentes, el código interno debe convertirse adecuadamente a una norma generalmente aceptada, como el código LEI (equivalente a la norma ISO 17442). Las partes de las operaciones de valores se identifican sobre la base del código LEI, independientemente de su país contratante.
La emisión del código LEI es competencia de las empresas (LOU o Local Operating Unit) autorizadas por la GLEIF, la organización paraguas de todo el sistema LEI. Las LOU colaboran con los agentes de registro de este mismo código y preparan las solicitudes de registro del LEI de los clientes y las envían a las LOU para que validen los datos y lo emitan. Una vez emitido el código, se envía al correo electrónico del cliente y los datos del código LEI de la empresa se transfieren a la base de datos internacional de la GLEIF.
El código LEI tiene una vigencia de 1 año, y para que los datos sean más fiables y se mantengan actualizados, debe renovarse una vez al año. La Autoridad Europea de Supervisión del Mercado de Valores (AEVM) ha garantizado a los participantes del mercado que, para cumplir con la normativa MiFID II / MiFIR, el código LEI debe estar activo (estado “ISSUED” en la base de datos de la GLEIF) y las entidades financieras reguladas no deben aceptar órdenes de transacciones de valores cotizadas en bolsa de clientes con un código LEI caducado. La renovación de este código se puede hacer 60 días antes de la próxima fecha de renovación, y para iniciar este proceso, la empresa debe presentar la solicitud correspondiente en la página web de uno de los proveedores de servicios de código LEI.
El Reglamento de Ejecución (UE) n.º 1247/2012 de la Comisión Europea (2) dispuso que, como los contratos de las empresas derivadas OTC no son normalmente identificables de forma exclusiva por los códigos existentes que se utilizan ampliamente en los mercados financieros, como el Código Internacional de Identificación de Valores (ISIN), ni se describe con el código de la clasificación ISO de instrumentos financieros (CFI ), era necesario desarrollar un método de detección nuevo y utilizado comúnmente. El 16 de agosto de 2012 entró en vigor el Reglamento (UE) nº 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 4 de julio de 2012, sobre derivados extrabursátiles, entidades de contrapartida central y registros de operaciones (“EMIR”), con directrices para el uso del código LEI para cumplir con la obligación de informar del EMIR. Una mayor necesidad del uso de los códigos LEI surgió de la directiva 2014/65/UE (MIFID 2), que entró en vigor el 3 de enero de 2018, y del reglamento (UE) nº 600/2014 de aplicación directa (MIFIR, artículo 26), que impuso a todas las empresas registradas en Europa que quisieran comprar o vender valores cotizados en bolsa la obligación de un código LEI.
Los datos de los códigos del LEI se reúnen en un único registro central internacional que gestiona la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Solo las LOU que están acreditadas por la GLEIF pueden presentar datos en el registro. La información del registro es pública y está disponible para todos a través de la página web de la GLEIF www.gleif.org. Este programa de validación recibe datos de la base de datos de la GLEIF, que se actualiza una vez al día. El LEI Europa reúne los datos de los distintos registros y los compara con los datos introducidos en el registro de la GLEIF.
El código del LEI se ajusta a los principios de la libre circulación de servicios y bienes, y las empresas no están vinculadas de forma permanente a ningún registrador. Es decir, una empresa puede cambiar en cualquier momento su registrador de código de LEI (LOU) a cualquier otro estado miembro o registrador de un tercer país que esté acreditado para gestionar los códigos de LEI del país de constitución de la empresa. Para identificar a las empresas, es fundamental que los datos de la empresa estén actualizados en la base de datos de la GLEIF, y por tanto las empresas tienen la obligación de presentar al registrador datos actualizados sobre la situación de la empresa, la información de contacto y la estructura de propiedad al menos una vez al año. Los datos se presentan a través de la LOU, la actualización de los datos se puede comprobar desde la base de datos de la GLEIF o utilizando la herramienta de validación del LEI Europa.
Las entidades registradoras y los gestores de cuentas solicitan la información relacionada con el código del LEI de la empresa a la base de datos de la GLEIF a través de una consulta, y no hace falta presentar un certificado en papel u otra confirmación. Tampoco es necesario adquirir un certificado pagado u otra prueba para utilizar el código del LEI. La GLEIF y las ULO no venden certificados, todos los gestores de cuentas o registradores tienen que hacer una solicitud electrónica a la GLEIF para comprobar los datos relacionados con el código del LEI.
| 8 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 2 | 7 | A | K | 4 | L | S | O | G | X | G | Y | 1 | 8 |
| Código de identificación LOU | Símbolos únicos propios de la empresa | Números de control | |||||||||||||||||
El código del LEI es un código único de 20 caracteres formado por letras y números y cumple la norma ISO 17442. Los primeros cuatro signos identifican al registrador (LOU) que emitió el código y no varían si la empresa cambia el registrador del código del LEI. Tras estos símbolos aparecen dos ceros, seguidos de un código único con el que se puede identificar a la empresa en el registro de la GLEIF. La petición se presenta siempre al registro como un todo (incluye el código de identificación de la LOU, los números de control y el identificador de la empresa). Según el código de identificación de la LOU, no se puede identificar qué registrador del Estado miembro gestiona el número de LEI cuando se presenta la solicitud. No obstante, esta información está disponible al público en la base de datos de la GLEIF o utilizando la herramienta de validación del LEI Europa.
El código del LEI es un código único de 20 caracteres formado por letras y números y cumple la norma ISO 17442. Los primeros cuatro signos identifican al registrador (LOU) que emitió el código y no varían si la empresa cambia el registrador del código del LEI. Tras estos símbolos aparecen dos ceros, seguidos de un código único con el que se puede identificar a la empresa en el registro de la GLEIF. La petición se presenta siempre al registro como un todo (incluye el código de identificación de la LOU, los números de control y el identificador de la empresa). Según el código de identificación de la LOU, no se puede identificar qué registrador del Estado miembro gestiona el número de LEI cuando se presenta la solicitud. No obstante, esta información está disponible al público en la base de datos de la GLEIF o utilizando la herramienta de validación del LEI Europa.